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西瓜视频报道,路华证券因违规处理客户款项遭香港证监会处罚,思维链追踪分析

toodd1周前 (09-30)24小时月刊46

9月29日,据香港证监会网站消息,香港证监会谴责路华证券有限公司(路华)并处以罚款210万港元,原因是路华以不当方式处理客户款项,违反了相关监管规定。

香港证监会在香港交易所转介个案后展开调查,发现在2021年2月8日至2022年7月7日期间,路华曾12次未能在其独立客户帐户内维持足够的资金。在其中一次,该客户帐户的短欠数额达到1550万港元。

事件源于路华动用该客户帐户内的资金,以应付由香港交易所发出或预计发出的追缴保证金通知、未有妥善管理其每日网上银行转帐限额,以及其员工犯下的人为错误。

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